Compliance anticorrupción

  1. Juan Carlos Ferré Olivé 1
  1. 1 Universidad de Huelva
    info

    Universidad de Huelva

    Huelva, España

    ROR https://ror.org/03a1kt624

Revue:
Revista penal México

ISSN: 2007-4700

Année de publication: 2023

Número: 22

Pages: 65-77

Type: Article

D'autres publications dans: Revista penal México

Résumé

Partiendo de la base del carácter histórico e internacional de la corrupción en el sector público, que daña a la Administración Pública y a la rectitud de sus decisiones, se analizan las normas emanadas de la OCDE, FCPA y la convenciones de Naciones Unidas en esta materia. A partir de allí se estudia la res-ponsabilidad penal de las personas jurídicas en el contexto del blanqueo de dinero y de la corrupción, que incluye la corrupción en los partidos políticos. Se analiza también el criminal compliance anticorrupción, y las propuestas de incorporación de un public compliance que prevenga la comisión de estos delitos.

Références bibliographiques

  • ABEL SOUTO, M. (2011) “La reforma penal, de 22 de junio de 2010, en materia de blanqueo de dinero” en AAVV, IIº Congreso sobre prevención y represión del blanqueo de dinero”, ed. Tirant lo Blanch, Valencia.
  • ABEL SOUTO, M. (2016) “La expansión penal del blanqueo de dinero”. Centro Mexicano de Estudios en lo Penal Tributario, CDMX.
  • BACHMAIER WINTER, L. y MARTÍNEZ SANTOS, A. (2019) “El régimen jurídico-procesal del whistleblower. La influencia del Derecho europeo”, en AA.VV., “Tratado sobre compliance penal”, ed. Tirant lo Blanch, Valencia.
  • BARQUÍN SANZ, J. (2020) “Responsabilidad criminal corporativa en el marco de la corrupción política. Penas aplicables: normativa y jurisprudencia” en AAVV (Morillas Cueva, dir.) “Respuestas jurídicas frente a la corrupción política”. Ed. Dykinson, Madrid.
  • BERDUGO GÓMEZ DE LA TORRE, I. Y FABIÁN CAPARRÓS, E. (2009) “Corrupción y Derecho penal: nuevos perfiles, nuevas respuestas” en Revista Brasileira de Ciencias Crimináis.
  • BERDUGO GÓMEZ DE LA TORRE, I. y LIBE-RATORE S. BECHARA, A.E. (2012) “Estudios sobre la corrupción. Una reflexión hispano-brasileña”, Centro de Estudios Brasileños/Universidad de Salamanca, Salamanca.
  • BERDUGO GÓMEZ DE LA TORRE, I. (2016) “Corrupción y Derecho penal. Condicionantes internacionales y reformas del Código Penal”, Revista Penal 37.
  • BERDUGO GÓMEZ DE LA TORRE, I. (2017) “Política criminal contra la corrupción: la reforma del decomiso”, Revista Penal 40.
  • BRAHAJ, E. (2020) “Corrupción en el ámbito inter-nacional. Conceptos básicos para cualquier organización que opera en el ámbito internacional”, en AAVV, Compliance & Anticorrupción: visión práctica de la normativa internacional, ed. Aranzadi, Navarra.
  • BUSTOS RUBIO, M. (2016) “El nuevo delito de financiación ilegal de partidos políticos”, Revista Penal nº 37.
  • CORTÉS BECHIARELLI, E. (2012) “El delito de corrupción deportiva”, ed. Tirant lo Blanch, Va-lencia. FABIÁN CAPARRÓS, E. (2003) “La corrupción de agente público extranjero e internacional”, ed. Tirant lo Blanch, Valencia. FARALDO CABANA, P. (2019) “Los compliance programs y la atenuación de la responsabilidad penal” en AA.VV. (Gómez Colomer ed.) “Tratado sobre compliance penal, ed. Tirant lo Blanch, Valencia.
  • FERRÉ OLIVÉ, J. C. (2004) “Corrupción en el sector privado” en AAVV, “Korupcja W Sektorze Prywatnym” ed Scholar, Varsovia.
  • FERRÉ OLIVÉ, J. C. (2018) “El Plea Bargaining, o cómo pervertir la justicia penal a través de un sistema de conformidades low cost”, Revista Electrónica de Ciencia Penal y Criminología, 20-06.
  • FERRÉ OLIVÉ, J. C. (2019) “Reflexiones en torno al compliance penal y a la ética en la empresa”, Revista Penal nº 44.
  • FORTUNY CENDRA, M. (2020) “La Ley Sapin II: un nuevo marco para la prevención y persecución internacional de la corrupción” en AA.VV., Compliance & Anticorrupción: visión práctica de la normativa internacional, ed. Aranzadi, Navarra.
  • GARCÍA CAVERO, P. (2018) “Compliance y lavado de activos” en AA.VV. “Responsabilidad penal de las empresas y compliance program”, Santiago de Chile.
  • GARCÍA-MORENO, B. (2020) “Del Whistleblower al alertador: La regulación europea de los canales de denuncia”, ed. Tirant lo Blanch, Valencia.
  • GIMENO BEVIÁ, J. (2016) “Compliance y proceso penal. El proceso penal de las personas jurídicas”, Navarra.
  • GIMENO BEVIÁ, J. (2018) “Hacia los DPA y NPA como modelo de imputación de las personas jurídicas,” en AA.VV., Actualidad compliance 2018”, Navarra.
  • GÓMEZ BERRUEZO, I. (2020) “UK bribery act (2011)” en AAVV, Compliance & Anticorrupción: visión práctica de la normativa internacional, ed. Aranzadi, Navarra.
  • GONZÁLEZ CUSSAC, J. L. (2020) “Responsabilidad penal de las personas jurídicas y programas de cumplimiento”. Ed. Tirant lo Blanch, Valencia.
  • KOS, D. (2005) “Seguimiento de los esfuerzos contra la corrupción en Europa”, Revista Penal nº 16.
  • LEÓN ALAPONT, J. (2020) “Compliance penal. Especial referencia a los partidos políticos”, ed. Tirant lo Blanch, Valencia.
  • LORENZO SALGADO J. M. (2020) “El blanqueo de dinero procedente de los delitos descritos en los artículos 368 a 372 del CP y. las nuevas tendencias de financiación del terrorismo advertidas por las directivas de 2018” en AA.VV., VIIº Congreso sobre prevención y represión del blanqueo de dinero”, ed. Tirant lo Blanch, Valencia.
  • MARTÍNEZ-BUJÁN PÉREZ, C. (2013) “La corrupción entre particulares”, en LH Rodríguez Ramos, ed. Tirant lo Blanch, Valencia.
  • MUÑOZ CONDE, F. (2019) “Derecho Penal. Parte Especial”, 22ª ed. Tirant lo Blanch, Valencia.
  • MUÑOZ DE MORALES ROMERO, M. (2013) “Programas de cumplimiento efectivos en la experiencia comparada” en AA.VV. “El Derecho penal económico en la era del compliance”, Valencia.
  • NAVARRO CARDOSO, F. (2014) “Corrupción, transparencia y Derecho Penal. Especial referencia al Derecho de acceso a la información pública”, Cuadernos de Política Criminal 114.
  • NEIRA PENA, A. M. (2018) “La defensa penal de la persona jurídica”, Aranzadi, Navarra.
  • NIETO MARTÍN, A. (2014) “De la ética pública al public compliance. Sobre la prevención de la corrupción en las administraciones públicas”, en AAVV “Public Compliance”, Cuenca.
  • NIETO MARTÍN, A. (2021) “Las agencias anticorrupción: en busca de un diseño para una institución necesaria”, Revista Penal México número 18.
  • NÚÑEZ CASTAÑO, E. (2017) “La cuestionable regulación penal de los delitos de financiación ilegal de los partidos políticos”, Revista Penal nº 39.
  • NÚÑEZ CASTAÑO, E. (2022) “A propósito de la legitimidad del delito de corrupción entre particulares”, Revista Penal México nº 20.
  • PÉREZ CEPEDA, A., BENITO SÁNCHEZ, D. (2012) “Política criminal internacional contra la corrupción”, en AA.VV., (Berdugo Gómez de la Torre, I. y Liberatore S. Bechara, A.E. dir.) “Estudios sobre la corrupción. Una reflexión hispano-brasileña”, Centro de Estudios Brasileños/Universidad de Salamanca, Salamanca.
  • QUINTERO OLIVARES, G. (2018) La lucha contra la corrupción y la pancriminalización del autoblanqueo, Estudios Penales y Criminológicos, vol. 38 (extr.)
  • RAGUÉS I VALLÈS, R. (2013) “Whistleblowing: una aproximación desde el derecho penal”, ed. Marcial Pons, Madrid.
  • RAMÍREZ BARBOSA, P.A. y FERRÉ OLIVÉ, J.C. (2021) “Compliance, Derecho penal corporativo y buena gobernanza empresarial”, 2ª edición, Tirant lo Blanch, Colombia.
  • ROSE-ACKERMAN, S. (2018) “Corruption in International Business. The Obligations of Multinational Firms”. ZfWU - Zeitschrift für Wirtschafts- und Unternehmensethik, 19/1.
  • SILVA SÁNCHEZ, J.M. (2013) “Fundamentos del Derecho penal de la Empresa”, ed. Edisofer, Madrid.
  • TEICHMANN, F.M.J. (2018) “Anti-bribery compliance incentives” Journal of Financial Crime vol 25, nº 4.
  • TEJADA PLANA, A. y TEJADA PLANA, D. (2020) “The foreign corrupt practices act” en AA.VV., Compliance & Anticorrupción: visión práctica de la normativa internacional, Aranzadi, Navarra.
  • VILLEGAS GARCÍA, M. A. (2016). “La responsabilidad criminal de las personas jurídicas. La experiencia de Estados Unidos”. Aranzadi, Navarra.
  • VILLEGAS GARCÍA, M. A. y ENCINAR DEL POZO, M. A. (2020) “Lucha contra la corrupción, compliance e investigaciones internas. La influencia del Derecho estadounidense. Aranzadi, Navarra