Responsabilidad administrativa y penal de las personas jurídicas en materia de lavado de dinero

  1. Juan Carlos Ferré Olivé 1
  2. Isabel Morón Pendás 2
  1. 1 Universidad de Huelva
    info

    Universidad de Huelva

    Huelva, España

    ROR https://ror.org/03a1kt624

  2. 2 Universidad Internacional Isabel I de Castilla
    info

    Universidad Internacional Isabel I de Castilla

    Burgos, España

    ROR https://ror.org/055sgt471

Revista:
Revista penal México

ISSN: 2007-4700

Año de publicación: 2021

Número: 19

Páginas: 15-29

Tipo: Artículo

Otras publicaciones en: Revista penal México

Resumen

El artículo analiza la posible doble persecución penal y administrativa de las personas jurídi-cas en materia de lavado de dinero. Se estudian temas fundamentales, como el non bis in idem o el criminal compliance..

Referencias bibliográficas

  • Abel Souto, M. (2016). “La expansión mundial de los tipos penales contra el blanqueo de dinero”, en La expansión penal del blanqueo de dinero, México.
  • Anaya Martín, F. (2018). “La estandarización de los sistemas de gestión de compliance en materia penal”, en AAVV La prevención de los delitos contra la Hacienda Pública y el blanqueo de capitales a través del compliance: Aspectos prácticos, Ed. Aranzadi, Navarra.
  • Bajo Fernández, M. (2001). “¿Puede una persona jurídica conocer la antijuridicidad de la norma? A propósito de una doctrina del tec sobre el artículo 179 lgt”, en Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, Vol. LXIV.
  • Bajo Fernández, M. (2012). “Tratado de responsabilidad penal de las personas jurídicas”, en Bajo Fernández, M., Feijoo Sánchez, B. y Gómez-Jara Díez, C., AAVV, 1ª ed. Ed. Civitas, Navarra.
  • Blanco Cordero, I. (2009). “Eficacia del sistema de prevención del blanqueo de capitales. Estudio del cumplimiento normativo (compliance) desde una perspectiva criminológica”, en Eguzkilore, Núm. 23, diciembre 2009, págs. 117-138, San Sebastián. 61 .
  • Blanco Cordero, I. (2015). “Principios y recomendaciones internacionales para la penalización del lavado de dinero. Aspectos sustantivos”, en AAVV, Combate al lavado de activos desde el sistema judicial, 5ta. Edición, OEA Washington.
  • Casanovas Ysla, A. (2017). Compliance penal normalizado. El estándar UNE 10601, Navarra.
  • De La Mata Barranco, N. (2013). “La actuación conforme a protocolos de prevención de delitos como causa de exención de responsabilidad penal”, en AAVV, Responsabilidad penal de las personas jurídicas, Ed. Aranzadi, Navarra.
  • De La Mata Barranco, N. y Hernández, L. (2013). “Los problemas de congruencia en la concreción y aplicación de las sanciones previstas para las personas jurídicas”, en AAVV, Responsabilidad Penal de las personas jurídicas, Ed. Aranzadi, Navarra.
  • Fabián Caparrós, E. (2015). “Internacionalización del lavado de activos e internacionalización de la respuesta”, en AAVV, Combate al Lavado de Activos desde el Sistema Judicial, 5ta. Ed., OEA Washington.
  • Feijoo Sánchez, B. (2012). “Tratado de responsabilidad penal de las personas jurídicas”, en Bajo Fernández, M., Feijoo Sánchez, B. y Gómez-Jara Díez, C. (2012), 1ª Ed., Civitas, Navarra.
  • Ferré Olivé, J. C. (2018). “Tratado de los delitos contra la hacienda pública y contra la seguridad social”. Tirant Lo Blanch, Valencia.
  • Ferré Olivé, J. C, Núñez Paz, M. A. y Ramírez Barbosa, P. A. (2020). Derecho penal colombiano. Parte general. Principios fundamentales y sistema. 2ª Ed. Tirant lo Blanch, Bogotá, D. C.
  • Galán Muñoz, A. (2017) “Fundamentos y límites de la responsabilidad penal de las personas jurídicas tras la reforma de la LO 1/2015”, Tirant lo Blanch, Valencia.
  • García Cavero, P. (2018). “Compliance y teoría del delito: La incidencia de los sistemas de cumplimiento normativo en la imputación penal de la empresa”, en AAVV, Temas actuales sobre fraude fiscal y cuestiones conexas, México.
  • García de Enterría, E. y Fernández, T. R. (2000). Curso de Derecho Administrativo II (7ªedición). Ed. Aranzadi, Madrid.
  • Gómez Tomillo, M. y Sanz Rubiales, I. (2008). Derecho Administrativo Sancionador. Parte General. Teoría General y Práctica del Derecho Penal Administrativo. Ed. Aranzadi, Pamplona.
  • Gómez Tomillo, M. y Sanz Rubiales, I. (2017). Derecho Administrativo Sancionador. Parte General. Teoría General y Práctica del Derecho Penal Administrativo. 4ª. Ed. Aranzadi, Pamplona.
  • Gómez Tomillo, M. (2017). “La culpabilidad de las personas jurídicas por la comisión de infracciones administrativas: especial referencia a los programas de cumplimento”, en Revista de Administración Pública, 203, págs. 57-88.
  • González Cussac, J. L. (2015). “Responsabilidad penal de las personas jurídicas: arts. 31 bis, ter, quáter y quinquies”, en AAVV, Comentarios a la reforma del Código Penal de 2015 (dir. González Cussac), Ed. Tirant lo Blanch, Valencia.
  • González Cussac, J. L. (2020). “Responsabilidad penal de las personas jurídicas y programas de cumplimiento”. Ed. Tirant lo Blanch, Valencia.
  • González Rus, J. J. (2014) “La reforma de la res-ponsabilidad penal de las personas jurídicas” en AAVV “Procedimientos operativos estandarizados y responsabilidad penal de la persona jurídica” Ed. Dykinson, Madrid.
  • Huergo Lora, A. (2007). “Las sanciones administrativas”. Ed. Iustel, Madrid.
  • Martínez- Buján Pérez, C. (2016). “Derecho Penal Económico y de la Empresa. Parte General”. 5º ed. Ed. Tirant lo Blanch, Valencia.
  • Muñoz Conde, F. y García Arán, M. (2015). “Derecho Penal. Parte General”. 9ª. Ed. Valencia.
  • Nieto García, A. (2007). “Régimen sancionador de las administraciones públicas: últimas novedades. Pasos recientes del proceso sustantivizador del Derecho Administrativo Sancionador”, en Cuadernos de derecho local, Núm. 14. Págs. 7-13.
  • Palma Herrera, J. M. (2014). “El papel de los compliance en un modelo vicarial de responsabilidad penal de la persona jurídica”, en AAVV, Procedimientos operativos estandarizados y responsabilidad penal de la persona jurídica, Ed. Dykinson, Madrid.
  • Pereira Menaut, A. C. (2019). “¿Puede la lucha contra el blanqueo de dinero producir nihilismo jurídico?”, en AAVV, VIº Congreso sobre prevención y represión del blanqueo de dinero, Ed. Tirant lo Blanch, Valencia.
  • Ramírez Barbosa. P. y Ferré Olivé, J. C. (2019). Compliance penal, derecho penal corporativo y buena gobernanza empresarial. Tirant lo Blanch, Colombia.
  • Rebollo Puig, M., Izquierdo Carrasco, M., Alarcón Sotomayor, L. y Bueno Armijo, A. (2005). “Panorama del derecho administrativo sancionador en España. Los derechos y las garantías de los ciudadanos”, en Revista Estudios-Socio Jurídicos, Vol. 7, Núm.1, enero/junio 2005. Bogotá.
  • Silva Sánchez, J. M. (2018). “Expansión del Derecho penal y blanqueo de capitales”, en AAVV Responsabilidad penal de las empresas y compliance program, Santiago de Chile.
  • Tiedemann, K. (1988). “Die Bebüssung von Unter-nehmen Nach Dem 2. Gesetz zur Bekämpfung der Wirtschaftskriminalität”, NJW 19.
  • Tiedemann, K. (1993). “Lecciones de Derecho penal económico”. Ed. PPU, Barcelona.
  • Zúñiga Díaz, G. y Vilca Ravelo, L. E. (2020). “La implementación de un programa de cumplimiento efectivo como eximente o atenuante de responsabilidad por infracciones administrativas”, en Derecho & Sociedad, 1(54), pp. 397-412. Disponible en: http://revistas.pucp.edu.pe/index.php/derechoysociedad/article/view/22428.